據上交所近日披露，因違反上市公司再融資分類審核機制適用規定，中信證券、國投證券及多位保代被監管警示。同時，華福證券、五礦證券也因在投行業務執業過程中存在多項違規行為，分別被上交所和深交所予以書面警示。據不完全統計，截至5月18日，今年以來，已有超過30家券商因投行業務違規被監管“點名”。從違規受罰情況來看，監管部門對中介機構違規行為，堅持“罰到痛處、禁到怕處”，同時加強了對中介機構收費、投行內控等方面的監管。
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